АРМ ФМ Frequently Asked Questions (FAQ)
О классификации Автоматизированного рабочего места сотрудника службы по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем (АРМ Финансового мониторинга), как системы обработки персональных данных (скачать, docx, 31kb)
Общие вопросы по АРМ Финансового мониторинга
1. На основе каких нормативных актов разработан АРМ?
Системное решение разработано в соответствии с Федеральными законами № 115-ФЗ от 7.08.01, № 88-ФЗ от 27.07.04 г., Положением Банка России от 29 августа 2008 г. №321-П, Указанием 4077-У.
2. Каково основное назначение АРМ?
АРМ сотрудника Службы по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем (АРМ Финансового мониторинга) предназначен для автоматизации информационно-аналитической поддержки процесса анализа и контроля проводимых кредитной организацией операций с денежными средствами или иным имуществом, подготовки, логической проверки передаваемых в Росфинмониторинг сведений.
3. Из каких модулей состоит АРМ?
АРМ состоит из трех основных функциональных модулей, это:
- модуль Контроль - логический контроль подготовленных (в том числе вручную) документов и информирование оператора о его результатах, а также формирование ОЭС для передачи в Росфинмониторинг;
- модуль Выбор - автоматизированный анализ операций проведенных кредитной организацией за операционный день;
- модуль Отказ - создание документа о случае отказа от заключения банковского счета (вклада), а также формирование ОЭС для передачи в Росфинмониторинг после выполнения логического контроля.
4. Какие предусмотрены варианты комплектации АРМ ФМ?
- Модуль "Контроль";
- Модули "Контроль", "Выбор";
- Модули "Контроль", "Выбор", "Отказ";
- Модули "Контроль", "Отказ";
- Модуль "Отказ".
5. В случае изменения нормативных актов, регулирующих порядок представления сведений в Росфинмониторинг, будут ли вноситься изменения в программный продукт?
Да. Эта работа проводится в рамках технической поддержки.
6. При необходимости, имеется ли возможность проводить логический контроль ОЭС, которые подготовлены в филиалах кредитной организации, не предоставляющих самостоятельно сведения в Росфинмониторинг?
7. Возможно ли создать единый файл ОЭС, содержащий все предоставляемые в Росфинмониторинг сведения от кредитной организации, включая ее филиалы, не предоставляющие самостоятельно сведения в Росфинмониторинг?
8. Как реализована интеграция с АБС (при использовании модуля "Выбор") в системе?
АРМ ФМ не зависит от применяемой в банке АС и использует в качестве исходных данных промежуточную (буферную) базу данных, в которую осуществляется выгрузка данных из АС банка. Структура этой базы, в целом, соответствует структуре ОЭС. за исключением дополнительных полей, необходимых для работы модуля "Выбор".
9. На базе каких СУБД возможна работа программного обеспечения АРМ?
Поддерживается работа на основе одной из трех СУБД:
- MS Access;
- MS SQL 2000 и выше;
- Oracle 9.0 и выше.
10. Поддерживается ли работа программного продукта в сетевом режиме?
11. Возможна ли работа в АРМ с нескольких рабочих мест одновременно (многопользовательский вариант)?
В соответствии с пунктом 1 Приложения 1 к Договору, заключенному между кредитной организацией и АО "Комита", Вы имеете право использовать количество лицензий, указанное в Приложении 2.
Как показывает практика, одновременная работа нескольких пользователей организации с использованием только одной лицензии, может привести к сбоям в работе программы.
Для исключения такой ситуации, помимо необходимого количества лицензий на АРМ Финансового мониторинга, необходимо приобрести лицензию на программное обеспечение сервера блокировок и сообщений (СБИС), распределяющего права на обработку документов при одновременной работе нескольких операторов. Стоимость дополнительных лицензий и сервера блокировок указана на нашем сайте.
12. Как в программном продукте реализована возможность построения отчетов?
Возможность построения любых форм отчетов обеспечивается подключением внешних сценариев, созданных с помощью программного продукта "CRYSTAL REPORTS" компании SEAGATE Software.
13. Какие рекомендуемые системные требования для работы АРМ ФМ?
- ОС Windows 7 и выше;
- процессор i3 или аналог AMD и выше;
- 4 Gb RAM и выше.
Вопросы эксплуатации АРМ ФМ
1. Какие настройки ODBC необходимо сделать на рабочем месте для работы АРМ ФМ?
При использовании СУБД Access, необходимо в настройках ODBC добавить источник данных с именем: check_access, драйвер: Microsoft Access Driver; выбрать файл базы данных (207p-0_0_5.mde) который находиться в подкаталоге :/Database. Все остальные настройки источника данных необходимо оставить по умолчанию.
Описание настроек для использования СУБД MS SQL, Oracle изложено в Руководстве системного программиста, п. 3.1.
2. Необходимо ли устанавливать дополнительное ПО на рабочее место для возможности формирования отчетов?
Да. Необходимо установить Crystal Reports Runtime. Для этого нужно запустить с правами администратора Windows файл 'CrystalRuntime10.exe', который находиться в подкаталоге :/Tools. На запрос пути распаковывания, необходимо выбрать каталог, в котором установлена ОС. При необходимости, требуется заменить старые версии файлов новыми.
3. Какой файл используется для запуска АРМ ФМ?
Для запуска используется файл courier.bat, который находиться в корне каталога установки АРМ ФМ.
4. Какой логин\пароль используются для входа в АРМ ФМ?
По умолчанию используются:
- логин:admin
- пароль отсутствует
После установки АРМ с дистрибутива разработчика, необходимо сделать собственные настройки имен и паролей зарегистрированных пользователей.
5. Как увидеть список возможных типов импорта в АРМ ФМ?
Для просмотра возможных вариантов импорта, необходимо нажать на стрелку, указывающую вниз, рядом с кнопкой 'Импорт', как показано на рисунке:
6. В списке возможных вариантов типов импорта присутствуют два импорта сведений, в чем их различие?
В случае варианта комплектации системы модулями "Контроль" и "Выбор" в списке будут представлены два варианта импорта, для каждого модуля соответственно:
- Импорт сведений из АС банка - относится к модулю "Выбор", и анализирует промежуточную (буферную) базу данных (в подкаталоге :/import), в которую предварительно осуществляется выгрузка данных из АС банка
- Импорт сведений из ОЭС 321-П - относится к модулю "Контроль", и импортирует сведения из файла ОЭС, который находится в подкаталоге :/import_oes. Может использоваться и при установке в составе АРМ модуля "Выбор".
7. Как реализован импорт для модуля "Отказ"?
Импорт сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада), расторжения, отказа от выполнения операции реализован путем выбора XML файлов, подготовленных сторонней программой.
8. Как создать документ вручную?
Для создания документа вручную необходимо нажать на стрелку, указывающую вниз рядом с кнопкой 'Создать' для отображения списка доступных для создания документов и выбрать нужный документ.
9. При необходимости возможно ли редактировать сведения в АРМ ФМ?
Да. Для этого необходимо открыть сведение на редактирование, установив на него курсор и нажав кнопку 'Открыть'. Либо через двойной клик мыши по сообщению.
10. В каком каталоге формируется выходной файл ОЭС?
По умолчанию АРМ ФМ формирует файл ОЭС в подкаталоге :/files/CSCP/BANK/KFM
Возможно изменение администратором АРМ указанного пути
11. Какой файл нужно отправлять в Росфинмониторинг: который находится в подкаталоге :/import_oes, или который был сформирован в подкаталоге :/files/CSCP/BANK/KFM?
В Росфинмониторинг необходимо отправлять ТОЛЬКО СФОРМИРОВАННЫЙ АРМ файл из подкаталога :/files/CSCP/BANK/KFM!
12. Почему нельзя отправлять файл ОЭС (который находится в подкаталоге :/import_oes) в Росфинмониторинг?
Исходный файл ОЭС нельзя отправлять в Росфинмониторинг по нескольким причинам:
- При выполнении операции 'Импорт сведений из ОЭС 321-П' в АРМ ФМ, в исходном файле ОЭС (в подкаталоге :/import_oes) записи помечаются 'на удаление'. Таким образом, в случае отправки такого файла в Росфинмониторинг, будет возвращена ИЭС с кодом ошибки структурного контроля (Все записи помечены на удаление либо отсутствуют);
- При импорте сведений из файла ОЭС 321-П, в случае отсутствия значений в полях, для удобства пользователя, данные поля заполняются значениями по умолчанию и в АРМ данный файл будет проходить проверку, но при отправке исходного файла в Росфинмониторинг будет получена ошибка, что поля не заполнены.
13. При обнаружении ошибок в импортированных сведениях можно ли исправлять сведения в исходном файле ОЭС (который находится в подкаталоге :/import_oes)?
В этом нет необходимости, так как в Росфинмониторинг рекомедуется отправлять файл ОЭС сформированный в АРМ ФМ. В любом случае, изменения, внесенные в исходный файл не повлияют на уже импортированные сведения. Исправлять сведения рекомедуется непосредственно в АРМ ФМ.
14. Нужно ли обрабатывать ИЭС?
Да, но только ИЭС из Росфинмониторинга (ИЭС2). Это необходимо для обновления 'статуса' сведения в АРМ ФМ. Например, если у сведения статус 'Доставлен' (этот статус присваивается при формировании выходного файла ОЭС), то отсутствует возможность создать 'Исправление' (поле ACTION=2), так как система считает что данное сведение еще не было обработано в Росфинмониторинге. Для обработки файла ИЭС нужно сделать следующее:
- поместить файл ИЭС в подкаталог :/files/CSCP/KFM/BANK;
- убедиться, что файл ИЭС имеет расширение .kvt, и длина имени файла не менее 6 символов;
- провести операцию 'Обмен', как при формировании выходного файла ОЭС.
15. Насколько часто необходимо обновлять справочники БИК?
По мере поступления обновлений справочников.